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审查指南2006
中华人民共和国国家知识产权局
国家知识产权局作为国务院专利行政管理部门，委托国家知识产权局专利局（以下简称专利局）受理、审批专利申请，专利局以国家知识产权局的名义作出各项决定。国家知识产权局设立专利复审委员会，负责复审及无效宣告请求的审查并作出决定。
为了客观、公正、准确、及时地依法处理有关专利的申请和请求，国家知识产权局依据专利法实施细则第一百二十一条制定本专利审查指南（以下简称本指南）。本指南是专利法及其实施细则的具体化，因此是专利局和专利复审委员会依法行政的依据和标准，也是有关当事人在上述各个阶段应当遵守的规章。
本指南是在2001 年版的基础上，根据实际工作需要修订而成，作为国家知识产权局部门规章公布。
目录
◆使用说明
◆略语表
◆第一部分 初步审查
第一章 发明专利申请的初步审查
第二章 实用新型专利申请的初步审查
第三章 外观设计专利申请的初步审查
第四章 专利分类
◆第二部分 实质审查
第一章 不授予专利权的申请
第二章 说明书和权利要求书
第三章 新颖性
第四章 创造性
第五章 实用性
第六章 单一性和分案申请
第七章 检索
第八章 实质审查程序
第九章 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定
第十章 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定
◆第三部分 进入国家阶段的国际申请的审查
第一章 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理
第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查
◆第四部分 复审与无效请求的审查
第一章 总则
第二章 复审请求的审查
第三章 无效宣告请求的审查
第四章 关于复审和无效宣告程序中口头审理的规定
第五章 外观设计相同和相近似的判断
第六章 无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定
第七章 无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理
第八章 无效宣告程序中有关证据问题的规定 ◆第五部分 专利申请及事务处理
第一章 专利申请文件及手续
第二章 专利费用
第三章 受理
第四章 专利申请文档
第五章 保密
第六章 通知和决定
第七章 期限、权利的恢复、中止
第八章 专利公报和说明书全文的编辑
第九章 专利权的授予和终止
◆其他
索引
施行修订后审查指南的过渡办法
修订说明
◆附录
中华人民共和国专利法
中华人民共和国专利法实施细则
◆使用说明
1 ．本指南包括前言、使用说明、略语表、目录、正文、索引、过渡办法、修订说明和附录。
2 ．本指南正文共分五个部分：第一部分（初步审查）、第二部分（实质审查）、第三部分（进人国家阶段的国际申请的审查）、第四部分（复审与无效请求的审查）和第五部分（专利申请及事务处理）。第一、二、四部分按专利申请的审批流程顺序排列，第三部分为进人国家阶段的国际申请审查的具体规定，第五部分为适用各程序的通用规则。
3 ．本指南各个部分中分章，章以下设节，节分四个等级，用阿拉伯数字按顺序排列以确定其位置。例如，本指南第二部分第三章（新颖性）中，2
. 1 . 3 . 2 （使用公开）是第四级节，它属于第三级节2 . 1 . 3 （公开方式）, 2 . 1 . 3 节属于第二级节2
. 1 （现有技术）, 2 . 1 节属于第一级节2 （新颖性的概念）。
4 ．本指南的目录包括总目录和分目录。总目录列出第一至第五部分中各章的名称及其对应的页码；分目录列出该部分各章、节（共四个等级节）的名称及其对应的页码。读者可以根据需要查找的内容，在总目录中找到该内容属于第几部分第几章，再到相应的分目录中找到其具体位置。
5 ．本指南除使用总页码外还使用了分页码，以便读者查阅。总页码位于页面底端外侧，对全书进行连续编页；分页码位于页面底端中央，对指南正文的五个部分分别编页并采用“(
x 一x ) ”的格式，例如“( 2 一147 ) ”表示本指南正文第二部分第147 页。
6 ．本指南正文包括文字描述及法律、法规条款标引两栏，前者位于每页的右侧，后者位于每页的左侧。法律、法规条款标引使用缩略语（参见略语表）。读者阅读指南右栏的内容时，可以对照左栏相应位置上标出的法律、法规条款中规定的内容，以帮助理解。
◆略语表
本表列出本指南正文中每页左侧标出的法律、法规条款的缩略实例。
法18
法5 另毛25
法22 . 1
法22 . 2 及．3
法24 ( 1 )
法25 . 1 ( 1 )
细则1
细则56 及57
细则20 一23
细则6 . 1
细则20 . 1 及．3
细则42 . 2 及43
细则21 . 3 及23 . 2 细则26 ( 1 )
细则18 . 1 ( 4 )
细则101 . 1 ( 3 ）及（4 ) 条约23
条约19 及34
条约11 ( 3 )
条约24 ( 1 ) ( i ）及（11 ) 条约细则17
条约细则5 . 2 ( b ) 条约细则13 之二．3 ( a ) 条约细则49 . 5 ( a 之二）
专利法第十八条
专利法第五条和第二十五条
专利法第二十二条第一款
专利法第二十二条第二款和第三款
专利法第二十四条第（一）项
专利法第十二五条第一款第（一）项
专利法实施细则第一条
专利法实施细则第五十六条和第五十七条专利法实施细则第二十条至第二十三条
专利法实施细则第六条第一款
专利法实施细则第二十条第一款和第三款专利法实施细则第四十二条第二款和第四十三条专利法实施细则第二十一条第三款和第二十三条第二款专利法实施细则第二十六条第（一）项
专利法实施细则第十八条第一款第（四）项专利法实施细则第一百零一条第一款第（三）项和第（四）项专利合作条约第23 条
专利合作条约第19 条和第34 条
专利合作条约第11 条第（3 ）款
专利合作条约第24 条第（l ）款（i ）和（ii )
专利合作条约实施细则第17 条
专利合作条约实施细则第5 条第2 款（b ) 专利合作条约实施细则第13 条之二第3 款（a ) 专利合作条约实施细则第49 条第5
款（a 之二）
◆第一部分初步审查 引言
根据中华人民共和国专利法（简称专利法）第三十四条的规定，专利局收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，白申请日起满十八个月，即行公布。专利局也可以根据申请人的请求早日公布其申请。因此，发明专利申请的初步审查是受理发明专利申请之后、公布该申请之前的一个必要程序。
发明专利申请初步审查的主要任务是：
( 1 ）审查申请人提交的申请文件是否符合专利法及其实施细则的规定，发现存在可以补正的缺陷时，通知申请人以补正的方式消除缺陷，使其符合公布的条件；发现存在不可克服的缺陷时，发出审查意见通知书，指明缺陷的性质，并通过驳回的方式结束审查程序。
( 2 ）审查申请人在提出专利申请的同时或者随后提交的与专利申请有关的其他文件是否符合专利法及其实施细则的规定，发现文件存在缺陷时，根据缺陷的性质，通知申请人以补正的方式消除缺陷，或者直接作出文件视为未提交的决定。(
3 ）审查申请人提交的与专利申请有关的其他文件是否是在专利法及其实施细则规定的期限内或者专利局指定的期限内提交；期满未提交或者逾期提交的，根据情况作出申请视为撤回或者文件视为未提交的决定。
( 4 ）审查申请人缴纳的有关费用的金额和期限是否符合专利法及其实施细则的规定，费用未缴纳或者未缴足或者逾期缴纳的，根据情况作出申请视为撤回或者请求视为未提出的决定。发明专利申请初步审查的范围是：
( 1 ）申请文件的形式审查，包括专利申请是否包含专利法第二十六条规定的申请文件，以及这些文件格式上是否明显不符合专利法实施细则第十七条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十四条的规定，或者不符合专利法实施细则第四条、第十六条第一款、第一百一十八条、第一百二十条的规定。(
2 ）申请文件的明显实质性缺陷审查，包括专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条的规定，或者不符合专利法第十八条、第十九条第一款的规定，或者明显不符合专利法(
l 一l )
审查指南第一部分第一章
发明专利申请的初步审查
第三十一条第一款、第三十三条或者专利法实施细则第二条第一款、第十八条、第二十条的规定。
( 3 ）其他文件的形式审查，包括与专利申请有关的其他手续和文件是否符合专利法第二十四条、第二十九条、第三十条以及专利法实施细则第七条、第八条、第十四条、第十六条第三款和第四款、第二十五条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十七条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十五条、第四十六条、第八十六条、第九十八条的规定。
( 4 ）有关费用的审查，包括专利申请是否按照专利法实施细则第九十条、第九十二条、第九十三条、第九十七条的规定缴纳了相关费用。
2 ．审查原则
初步审查程序中，审查员应当遵循以下审查原则。( 1 ）保密原则
审查员在专利申请的审批程序中，根据有关保密规定，对于尚未公布、公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内容，以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。
( 2 ）书面审查原则
审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审查意见（包括补正通知）和审查结果应当以书面形式通知申请人。初步审查程序中，原则上不进行会晤。
( 3 ）听证原则
审查员在作出驳回决定之前，应当将驳回所依据的事实、理由和证据通知申请人，至少给申请人一次陈述意见和／或修改申请文件的机会。审查员作出驳回决定时，驳回决定所依据的事实、理由和证据，应当是已经通知过申请人的，不得包含新的事实、理由和／或证据。
( 4 ）程序节约原则
在符合规定的情况下，审查员应当尽可能提高审查效率，缩短审查过程。对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请，审查员应当进行全面审查，并尽可能在一次补正通知书中指出全部缺陷。对于存在不可能通过补正克服的实质性缺陷的申请，审查员可以不对申请文件和其他文件的形式缺陷进行审查，在审查意见通知书中可以仅指出实质性缺陷。
( 1 一2 )
发明专利申请的初步审查
审查指南第一部分第一章
除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续程序。
3 ．审查程序
3 . 1 初步审查合格
经初步审查，对于申请文件符合专利法及其实施细则有关规定并且不存在明显实质性缺陷的专利申请，包括经过补正符合初步审查要求的专利申请，应当认为初步审查合格。审查员应当发出初步审查合格通知书，指明公布所依据的申请文本，之后进人公布程序。
3 . 2 申请文件的补正
初步审查中，对于申请文件存在可以通过补正克服的缺陷的专利申请，审查员应当进行全面审查，并发出补正通知书。补正通知书中应当指明专利申请存在的缺陷，说明理由，同时指定答复期限。经申请人补正后，申请文件仍然存在缺陷的，审查员应当再次发出补正通知书。
3 . 3 明显实质性缺陷的处理
初步审查中，对于申请文件存在不可能通过补正方式克服的明显实质性缺陷的专利申请，审查员应当发出审查意见通知书。审查意见通知书中应当指明专利申请存在的实质性缺陷，说明理由，同时指定答复期限。
对于申请文件中存在的实质性缺陷，只有其明显存在并影响公布时，才需指出和处理。
3 . 4 通知书的答复
申请人在收到补正通知书或者审查意见通知书后，应当在指定的期限内补正或者陈述意见。申请人对专利申请进行补正的，应当提交补正书和相应修改文件替换页。申请文件的修改替换页应当一式两份，其他文件只需提交一份。对申请文件的修改，应当按照补正通知书的要求进行。修改的内容不得超出申请日提交的说明书和权利要求书记载的范围。
申请人期满未答复的，审查员应当根据情况发出视为撤回( 1 一3 )
审查指南第一部分第一章
发明专利申请的初步审查
通知书或者其他通知书。申请人因正当理由难以在指定的期限内作出答复的，可以提出延长期限请求。有关延长期限请求的处理，适用本指南第五部分第七章第4
节的规定。对于因正当理由或者因不可抗拒事由耽误期限而导致专利申请被视为撤回的，申请人可以在规定的期限内向专利局提出恢复权利的请求。有关恢复权利请求的处理，适用本指南第五部分第七章第6
节的规定。
3 . 5 申请的驳回
申请文件存在明显实质性缺陷，在审查员发出审查意见通知书后，经申请人陈述意见或者修改后仍然没有消除的；或者申请文件存在形式缺陷，审查员针对该缺陷已发出过两次补正通知书，经申请人陈述意见或者补正后仍然没有消除的，审查员可以作出驳回决定。
驳回决定正文应当包括案由、驳回的理由和决定三部分内容。案由部分应当简述被驳回申请的审查过程；驳回的理由部分应当说明驳回的事实、理由和证据；决定部分应当明确指出该专利申请不符合专利法及其实施细则的相应条款，并说明根据专利法实施细则第四十四条的规定驳回该专利申请。
3 . 6 前置审查与复审后的处理
因不符合专利法及其实施细则的规定，专利申请被驳回，申请人对驳回决定不服的，可以在规定的期限内向专利复审委员会提出复审请求。对复审请求的前置审查及复审后的处理，参照本指南第二部分第八章第8
节的规定。
细则44
4 ．申请文件的形式审查
法26 . 2 、细则17 4 . 1 请求书
4 . 1 . 1 发明名称
请求书中的发明名称和说明书中的发明名称应当一致。发明名称应当简短、准确地表明发明专利申请要求保护的主题和类型。发明名称中不得含有非技术词语，例如人名、单位名称、商标、代号、型号等；也不得含有含糊的词语，例如“及其他”、“及其类似物”等；也不得仅使用笼统的词语，致使未(
1 一4 )
发明专利申请的初步审查
审查指南第一部分第一章
给出任何发明信息，例如仅用“方法”、“装置”、“化合物”等词作为发明名称。
发明名称一般不得超过25 个字，特殊情况下，领域的某些发明，可以允许最多到40 个字。
“组合物”、
例如，化学
4 . 1 . 2 发明人
专利法实施细则第十二条规定，发明人应当是对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人，但在专利局的审查程序中，审查员对请求书中填写的发明人是否符合该规定不作审查。
发明人应当是个人，请求书中不得填写单位或者集体，例如不得写成“xx 课题组”等。发明人应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名。多个发明人的，应当自左向右顺序填写。
发明人可以请求专利局不公布其姓名。提出专利申请时请求不公布发明人姓名的，应当在请求书“发明人”一栏所填写的相应发明人后面注明“（不公布姓名）”。不公布姓名的请求提出之后，经审查认为符合规定的，专利局在专利公报、说明书单行本以及专利证书中均不公布其姓名，并在相应位置注明“请求不公布姓名”字样，发明人也不得再请求重新公布其姓名。提出专利申请后请求不公布发明人姓名的，应当提交由发明人签字或者盖章的书面声明，但是专利申请进人公报编辑后才提出该请求的，视为未提出请求，审查员应当发出视为未提出通知书。外国发明人中文译名中可以使用外文缩写字母，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，例如M
· 琼斯。
4 . 1 . 3 申请人
4 . 1 . 3 . 1 申请人是本国人
职务发明，申请专利的权利属于单位；非职务发明，申请专利的权利属于发明人。
在专利局的审查程序中，审查员对请求书中填写的申请人一般情况下不作资格审查。申请人是个人的，可以推定该发明为非职务发明，该个人有权提出专利申请，除非根据专利申请的内容判断申请人的资格明显有疑义的，才需要通知申请人提供所在单位出具的非职务发明证明。申请人是单位的，可以推(
1 一5 )
审查指南第一部分第一章
发明专利申请的初步审查
定该发明是职务发明，该单位有权提出专利申请，除非该单位的申请人资格明显有疑义的，例如填写的单位是xx
大学科研处或者xx 研究所xx 课题组，才需要通知申请人提供能表明其具有申请人资格的证明文件。申请人声明自己具有资格并提交证明文件的，可视为申请人具备资格。上级主管部门出具的证明、加盖本单位公章的法人证书或者有效营业执照的复印件，均视为有效的证明文件。
因所填写的申请人不具备申请人资格，需要更换申请人的，应当由更换后的申请人办理著录项目变更手续。申请人是个人的，应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名。申请人是单位的，应当使用正式全称，不得使用缩写或者简称。请求书中填写的单位名称应当与所使用的公章上的单位名称一致；不一致的，应当办理著录项目变更手续。
法18
4 . 1 . 3 . 2 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织专利法第十八条规定：在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，根据本法办理。
审查员认为请求书中填写的申请人的国籍、营业所或者总部所在地有疑义时，可以根据专利法实施细则第三十四条第（一）项或者第（二）项的规定，通知申请人提供国籍证明、营业所或者总部所在地的证明文件。申请人在请求书中表明在中国有营业所的，审查员应当要求申请人提供当地工商行政管理部门出具的证明文件。申请人在请求书中表明在中国有经常居所的，审查员应当要求申请人提交公安部门出具的可在中国居住一年以上的证明文件。
在确认申请人是在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织后，应当审查请求书中填写的申请人国籍、营业所或者总部所在地国家是否符合下列三个条件之一：
( 1 ）申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的协议；
( 2 ）申请人所属国是保护工业产权巴黎公约（以下简称巴黎公约）成员国或者世界贸易组织成员；
( 1 一6 )
......
其他内容略。
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